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交易商诚信在线企业邮局自律处分信息

2019年第4次自律处分会议审议决定)

 

中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)作为江苏宏图高科技股份有限公司(以下简称“宏图高科”)相关债务融资工具的主承销商在后续管理工作中存在以下违反银行间市场自律管理规则的行为:

一、宏图高科于20181126日披露了《江苏宏图高科技股份有限公司关于15宏图MTN001与投资人达成一致的公告》,其中“已与‘15宏图MTN001’全部投资人就延期兑付方案达成一致”的表述与实际情况不符。中信银行作为15宏图MTN001”的主承销商,在知悉上述不真实内容的情况下,未督导发行人就不真实内容予以纠正,对发行人的督导职责履行不到位。

二、中信银行于2018126日召集召开了“18宏图高科SCP002”持有人会议,相关召集公告披露不及时,持有人会议议案披露不完整。

三、20189月和11月,宏图高科主体评级下调事项触发了“18宏图高科SCP002”投资者保护的事先约束条款,中信银行作为召集人未及时召开持有人会议。

依据相关自律规定,经2019年第4次自律处分会议审议,给予中信银行通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

 

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